2月29日,國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布通知部署新《證券法》貫徹實(shí)施工作,其中提出加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)。包括依法保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益;穩(wěn)妥推進(jìn)由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代表投資者提起證券民事賠償訴訟的制度;嚴(yán)格執(zhí)行信息披露規(guī)定,依法保障投資者知情權(quán)等。
那么,在投資者眼中,新《證券法》在保護(hù)投資者方面力度如何?《證券日?qǐng)?bào)》記者就此話題日前采訪了多位投資者,投資者對(duì)于新《證券法》給自己“撐腰”均非常興奮。此外記者發(fā)現(xiàn),有投資者借助交易所互動(dòng)平臺(tái)隔空喊話上市公司——“忽悠投資者是要負(fù)法律責(zé)任的,請(qǐng)公司及重組相關(guān)方三思!”
據(jù)了解,新《證券法》設(shè)專章規(guī)定投資者保護(hù)制度,從多個(gè)維度為投資者保護(hù)提供制度支持。其中,投資者適當(dāng)性管理也出現(xiàn)在證券法中。銀行員工小李,是一位有8年以上炒股經(jīng)驗(yàn)的股民,他告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者,這項(xiàng)規(guī)定簡(jiǎn)單說(shuō)就是規(guī)定“把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者”,強(qiáng)化了源頭管理,加強(qiáng)對(duì)投資者的事前保護(hù),“股市有風(fēng)險(xiǎn),投資需謹(jǐn)慎”對(duì)于證券公司和投資者來(lái)說(shuō)都不是一句空話。
國(guó)企員工高先生在談到新《證券法》對(duì)于投資者保護(hù)的看法時(shí)表示,新《證券法》在規(guī)范市場(chǎng)秩序方面起到了健全完善的作用,進(jìn)一步明確了市場(chǎng)主體責(zé)任,例如,明確了投資者與證券公司的責(zé)任與義務(wù),能夠保障后期雙方的權(quán)利能夠得到切實(shí)有效的保障。
此外,新《證券法》將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者,并規(guī)定普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛,證券公司應(yīng)當(dāng)自證其合法。
有5年以上投資經(jīng)驗(yàn)的投資者張先生對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,現(xiàn)實(shí)生活中,證券公司更有能力、手段和技術(shù)等來(lái)保留并提供相關(guān)證據(jù),新《證券法》規(guī)定把舉證責(zé)任歸在了證券公司一方,彌補(bǔ)了中小投資者因信息不對(duì)等無(wú)法證明存在侵權(quán)行為的缺陷。如果證券公司不能自證“清白”,就承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,減輕了投資者的舉證責(zé)任,更好地保護(hù)了中小投資者。
值得一提的是,新《證券法》設(shè)專章規(guī)定信息披露制度,例如,擴(kuò)大信息披露義務(wù)人的范圍;強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息;明確上市公司收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露增持股份的資金來(lái)源;新增了上市交易公司債券相關(guān)的強(qiáng)制披露事項(xiàng)等等,依法保障了投資者的知情權(quán)。
而在滬深交易所互動(dòng)平臺(tái),有多位投資者關(guān)注新《證券法》正式實(shí)施,尤其是關(guān)于上市公司信息披露,投資者知情權(quán)等相關(guān)內(nèi)容。例如,有投資者給上市公司留言“新證券法增加了上市公司信息披露和投資者保護(hù)方面的重要內(nèi)容,上市公司及相關(guān)方如果忽悠投資者是要負(fù)法律責(zé)任的,請(qǐng)公司及重組相關(guān)方三思!”;“在新《證券法》3月1日實(shí)施后,請(qǐng)大股東規(guī)范信披,不要以身試法”等等。
財(cái)經(jīng)媒體從業(yè)者同時(shí)也是資深股民王先生對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,代表人訴訟制度為中小投資者增加了維權(quán)方式和渠道,提高了效率并且降低了維權(quán)、訴訟成本。同時(shí)配合投資者保護(hù)一章的“先行賠付”條款,保障受害投資者的合法權(quán)益。
在《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪過(guò)程中,有多位投資者表示,新《證券法》順應(yīng)了市場(chǎng)的呼聲,總結(jié)提煉了此前已有的經(jīng)驗(yàn)和建議上升為法律條款,使得投資者合法權(quán)益受侵害時(shí)有法可依,投資者權(quán)益保護(hù)上了“新臺(tái)階”。
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