泛海控股所持民生證券股份于日前遭北京金融法院凍結(jié)，凍結(jié)期3年，引發(fā)市場(chǎng)對(duì)拍賣后續(xù)進(jìn)展的關(guān)注。

【資料圖】

此前，泛?？毓沙钟械?4.71億股民生證券股權(quán)于3月14日至15日在京東法拍平臺(tái)拍賣，由國(guó)聯(lián)證券的大股東——無(wú)錫市國(guó)聯(lián)發(fā)展(集團(tuán))有限公司(下稱“國(guó)聯(lián)集團(tuán)”)以91.05億元拍得。根據(jù)京東法拍平臺(tái)的競(jìng)買須知，國(guó)聯(lián)集團(tuán)已在3月22日16時(shí)前將拍賣成交價(jià)余款交至法院指定賬戶。

拍賣后股權(quán)又遭凍結(jié)，是否會(huì)影響后續(xù)過(guò)戶？這個(gè)問題備受市場(chǎng)關(guān)注。受訪的律師向券商中國(guó)記者表示，該案件特殊性在于，證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。該凍結(jié)可能屬于輪候凍結(jié)，不會(huì)影響過(guò)戶。

券商中國(guó)記者就上述股權(quán)被凍結(jié)一事采訪泛?？毓?，但截至發(fā)稿時(shí)未獲正面回應(yīng)。

泛?？毓伤置裆C券又遭北京金融法院凍結(jié)

天眼查信息顯示，泛?？毓伤置裆C券股份于3月24日又遭北京金融法院凍結(jié)，凍結(jié)期3年，從2023年3月24日截至2026年3月23日。

此前，3月15日下午，在38萬(wàn)人的圍觀中，經(jīng)過(guò)162輪緊張競(jìng)拍，三股資金激烈博弈三小時(shí)，國(guó)聯(lián)證券的大股東國(guó)聯(lián)集團(tuán)擊敗東吳證券和浙商證券，豪擲91億元成功贏得最終民生證券30.3%的股權(quán)。

據(jù)悉，國(guó)聯(lián)集團(tuán)成立于1999年，是無(wú)錫市政府出資設(shè)立的國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)和授權(quán)經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)。截至2022年末，總資產(chǎn)1820億元，凈資產(chǎn)513億元，旗下金融機(jī)構(gòu)包括國(guó)聯(lián)證券、國(guó)聯(lián)人壽、國(guó)聯(lián)信托、國(guó)聯(lián)期貨等。

拍賣后股權(quán)又被凍結(jié)，是否會(huì)影響拍賣的成交進(jìn)展，也隨之再次成為業(yè)內(nèi)關(guān)注焦點(diǎn)。

根據(jù)泛?？毓?月25日公告，由于前述拍賣事項(xiàng)涉及變更民生證券主要股東，變更主要股東事項(xiàng)尚需通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，故能否最終成交尚存在不確定性。若最終成交，預(yù)計(jì)將產(chǎn)生投資收益約35.48億元，另將相應(yīng)減少公司部分債務(wù)。

記者注意到，京東法拍平臺(tái)的競(jìng)買須知中，提到“拍賣成交后，買受人應(yīng)于2023年3月22日16時(shí)前將拍賣成交價(jià)余款(扣除保證金后的余款)繳入法院指定賬戶，并憑付款憑證及相關(guān)身份材料、委托手續(xù)等原件7日(遇節(jié)假日順延)內(nèi)到濟(jì)南市中級(jí)人民法院簽署《拍賣成交確認(rèn)書》，辦理拍賣標(biāo)的物的交付手續(xù)。”也就是說(shuō)，若無(wú)意外，國(guó)聯(lián)集團(tuán)目前已將91億元的拍賣款交給了濟(jì)南中院。

另?yè)?jù)國(guó)聯(lián)證券3月15日公告，根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，國(guó)聯(lián)集團(tuán)此次交易尚需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。國(guó)聯(lián)集團(tuán)為國(guó)聯(lián)證券控股股東，取得民生證券30.3%股權(quán)后，將成為民生證券的主要股東之一，符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。國(guó)聯(lián)集團(tuán)表示，未來(lái)將依照證券監(jiān)管部門的規(guī)定和指引，繼續(xù)推進(jìn)本次交易事項(xiàng)的后續(xù)審批程序，妥善處理與各方的關(guān)系。

律師：若屬于輪候凍結(jié)，則不會(huì)影響過(guò)戶

此次北京金融法院再次凍結(jié)泛?？毓伤钟械拿裆C券股權(quán)，影響幾何？

券商中國(guó)記者采訪了多位法律人士，他們普遍認(rèn)為此次凍結(jié)大概率不會(huì)對(duì)過(guò)戶產(chǎn)生影響。

一位律師向券商中國(guó)記者表示，該案件存在特殊性，由于證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，在這個(gè)情況下需要對(duì)拍賣成交進(jìn)行界定。

“我理解的這個(gè)事件就得看股權(quán)拍賣何時(shí)成交，是公開了成交信息就算成交，還是要辦理成交確認(rèn)手續(xù)后才算成交。如果認(rèn)定要辦理手續(xù)才算成交，這個(gè)凍結(jié)可能屬于輪候凍結(jié)、不會(huì)影響過(guò)戶；如果認(rèn)定為公布成交信息就算成交，有關(guān)法院就可能存在保全錯(cuò)誤的問題?！鄙鲜鋈耸勘硎?。

《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定(2020修正)》第二十六條提到，不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)拍賣成交或者抵債后，該不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)、其他財(cái)產(chǎn)權(quán)自拍賣成交或者抵債裁定送達(dá)買受人或者承受人時(shí)起轉(zhuǎn)移。

另一位律師則表示，“這種情況需要等證監(jiān)會(huì)對(duì)股東資格核準(zhǔn)后，法院出具《執(zhí)行裁定書》并完成工商變更手續(xù)。在工商變更前，各方均可向法院申請(qǐng)新增輪候凍結(jié)。依照法規(guī)，首封法院的《執(zhí)行裁定書》出具并完成工商變更后，輪候凍結(jié)即‘自始無(wú)效’。新增輪候凍結(jié)不會(huì)對(duì)拍賣的效力、流程產(chǎn)生影響。”

另有法務(wù)人員表示，此次凍結(jié)對(duì)拍賣后的股權(quán)過(guò)戶沒有影響，關(guān)鍵在于證監(jiān)會(huì)對(duì)于股東變更的核準(zhǔn)。

在京東法拍平臺(tái)的競(jìng)買公告中提到，買受人應(yīng)到法院辦理成交確認(rèn)手續(xù)，并依照證監(jiān)會(huì)《股權(quán)管理規(guī)定》第六條關(guān)于證券公司變更主要股東或者公司實(shí)際控制人的程序規(guī)定，由民生證券向證監(jiān)會(huì)提交變更股東的行政許可申請(qǐng)并報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。在證監(jiān)會(huì)等法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)部門對(duì)買受人變更為民生證券股東申請(qǐng)核準(zhǔn)完畢后，方可到法院辦理競(jìng)買成交手續(xù)，領(lǐng)取執(zhí)行裁定書，并憑法院出具的成交執(zhí)行裁定書、拍賣成交確認(rèn)書自行至相關(guān)管理部門辦理權(quán)屬變更手續(xù)。

2022年6月14日泛海控股曾公告，據(jù)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，北京金融法院凍結(jié)公司持有的民生證券31.03%股權(quán)，凍結(jié)期限三年。根據(jù)中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的公開信息，泛海所持民生證券股份還有多起輪候凍結(jié)。

3月28日晚間，泛?？毓蓪?duì)公司累計(jì)訴訟、仲裁情況進(jìn)行了公告。公告顯示，除已披露過(guò)的訴訟、仲裁案件外，公司及公司控股子公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)訴訟、仲裁涉案金額合計(jì)5.91億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10.22%。

（文章來(lái)源：券商中國(guó)）