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客戶投資三年鎖定期產(chǎn)品 基金經(jīng)理卻要走?
來源:中國基金報 2021-07-20 09:28:50

客戶買了三年封閉期產(chǎn)品,基金經(jīng)理卻要走,該怎么辦?

近期,去年業(yè)績將近翻倍的滬上百億私募彤源投資,卻面臨一場人事震蕩,總經(jīng)理、明星基金經(jīng)理管華雨要走,投資者在得知消息后希望贖回年初買的三年封閉期產(chǎn)品;隨后彤源修改了基金合同條款,多只產(chǎn)品臨時開放贖回、取消贖回費;有客戶贖回資金達(dá)千萬?;鹁舶l(fā)現(xiàn),彤源投資在7月14日將法定代表人由管華雨變更為薛凌云。

客戶贖彤源投資三年鎖定期產(chǎn)品

彤源旗下多只產(chǎn)品臨時開放贖回

最近,基金君從業(yè)內(nèi)了解到,有高凈值客戶贖回了百億私募機(jī)構(gòu)彤源投資在去年底、今年初發(fā)行的一款三年期封閉私募基金產(chǎn)品的投資資金。

“我們了解到彤源投資的核心人物管華雨要離開公司,當(dāng)初大家都是沖著管華雨的名氣和業(yè)績買的產(chǎn)品,還有三年鎖定期。現(xiàn)在他要走,我們就想要贖回產(chǎn)品。”一位投資人告訴基金君,他們同時贖回的客戶中有金額千萬級別的。

基金君打聽到,此次客戶贖回的產(chǎn)品正是去年12月到今年1月成立的彤源同興系列私募基金,三年鎖定期,彼時,該系列私募產(chǎn)品在渠道募集金額不小,浙江等地的投資人買得非常多。但是今年管華雨要離開彤源的消息傳出,投資人希望贖回產(chǎn)品。

就在今年6月,彤源投資發(fā)布公告,彤源同興系列私募產(chǎn)品,包括1期、2期、3期、5期、6期、7期、8期和9期,刪除三年鎖定期的相關(guān)規(guī)定,今年6月7日起生效。同時,還新增2021年6月10日為臨時開放日,受理基金份額的贖回。

具體來看,刪除了第八章第(二)條中的“本基金針對每一基金份額設(shè)有鎖定期(紅利再投資所得的份額不受鎖定期限制),鎖定期為自該基金份額被確認(rèn)之日起滿1080天,即基金委托人僅可對其持有的已過鎖定期的基金份額進(jìn)行贖回。認(rèn)購的份額自基金成立之日起算,申購的份額自申購確認(rèn)之日起算。”

還刪除了第八章第(六)條第2項中的“因本基金對每一基金份額設(shè)有鎖定期,除了需符合上述贖回金額限制外,基金委托人僅可對其持有的已過鎖定期的基金份額進(jìn)行贖回。若委托人提交的贖回申請份額數(shù)超過該委托人當(dāng)前持有的已過鎖定期的份額數(shù),該筆贖回申請將做失敗處理;若委托人對其持有的已過鎖定期的基金份額進(jìn)行部分贖回,贖回后所持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的,該委托人的剩余份額將被做強(qiáng)制贖回處理。”

據(jù)了解,除了三年期的產(chǎn)品,6月份,彤源投資在渠道的多只私募產(chǎn)品都打開臨時開放,允許客戶贖回。

比如彤源同泰私募證券投資基金,第八章關(guān)于贖回費的規(guī)定,從原來的持有不到1年以上要收取1%的贖回費,現(xiàn)變更為“不收取贖回費”。同時新增6月10日為臨時開放日,受理基金份額贖回。

還有,彤源同祥15期、16期、17期、18期和21期也刪除了鎖定期的相關(guān)規(guī)定,“本基金針對每一基金份額設(shè)有鎖定期(紅利再投資所得的份額不受鎖定期限制),鎖定期為自該基金份額被確認(rèn)之日起滿180天,即基金委托人僅可對其持有的已過鎖定期的基金份額進(jìn)行贖回。認(rèn)購的份額自基金成立之日起算,申購的份額自申購確認(rèn)之日起算。”

彤源法定代表人變更

管華雨退出、薛凌云擔(dān)當(dāng)

基金君還發(fā)現(xiàn),近期上海彤源投資發(fā)展有限公司發(fā)生了一些工商信息的變更。

天眼查信息顯示,7月14日,彤源投資的法定代表人由管華雨變更為薛凌云,同時管華雨還退出了董事備案,新增為薛凌云。

彤源去年業(yè)績出眾、晉升百億私募

公開資料顯示,上海彤源投資發(fā)展有限公司成立于2006年4月19日,2014年3月25日在基金業(yè)協(xié)會備案登記,目前注冊資本是3000萬元。2020年由于出色的投資業(yè)績表現(xiàn),彤源投資成功晉級為百億私募。格上數(shù)據(jù)顯示,彤源旗下代表產(chǎn)品去年的收益率超90%,在大型私募中表現(xiàn)突出。

據(jù)了解,彤源投資專注于優(yōu)質(zhì)成長股投資,平時積極調(diào)研上市公司,非常勤勉。據(jù)格上介紹,從投資策略來看,彤源投資會以果斷的倉位管理來應(yīng)對市場大拐點,以高銳度的行業(yè)和公司比較提高組合有效性,力爭熊市有力控制回撤,平衡市和牛市獲取良好盈利。在具體實踐上,會從宏觀視角判斷倉位、中觀視角定行業(yè)以及微觀層面篩選個股,層層遞進(jìn),反復(fù)比較,優(yōu)中選優(yōu)。

彤源投資當(dāng)前的官網(wǎng)信息顯示,公司總經(jīng)理、基金經(jīng)理是管華雨,還有兩位基金經(jīng)理是薛凌云和莊琰。

管華雨在業(yè)內(nèi)鼎鼎有名,他是復(fù)旦大學(xué)國際金融專業(yè)博士,具有近20年的金融從業(yè)經(jīng)驗;2002年管華雨入職申萬證券投資部當(dāng)投資經(jīng)理,2005年11月加入信誠基金擔(dān)任投資部研究員、基金經(jīng)理,2010年6月他加入交銀施羅德基金,擔(dān)任基金經(jīng)理、權(quán)益部投資總監(jiān),2015年6月“奔私募”,加入上海彤源投資,出任法定代表人兼總經(jīng)理。

但是,天眼查信息也顯示,彤源投資的實際控制人是李威,持股69.67%,公司的另一名股東是王武,持股30.33%。

核心人物對私募至關(guān)重要

銷售私募基金也要看股權(quán)結(jié)構(gòu)

實際上,管華雨要離開彤源的消息,近期在市場上不脛而走;投資人從渠道獲悉,想要贖回原本鎖定三年的產(chǎn)品;彤源隨后臨時開放了申贖,部分投資人離開。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,這給私募基金銷售市場也留下很多啟發(fā)。

有渠道人士向基金君坦言,以后賣基金要關(guān)注私募管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu),不能只看業(yè)績。投資經(jīng)理、投研團(tuán)隊的穩(wěn)定性對一個私募基金公司的發(fā)展來說至關(guān)重要。

某私募基金市場總監(jiān)表示,基金行業(yè)是輕資產(chǎn)行業(yè),人才的重要性不言而喻。“明星基金經(jīng)理要走,公募等大機(jī)構(gòu)因為平臺化,架構(gòu)比較大,影響稍微小一些;但是私募基金是以核心人物為導(dǎo)向的,其投資理念、對市場和個股的判斷很重要,如果他要離開,影響會更大一些。”

“私募機(jī)構(gòu)和代銷渠道都需要關(guān)注自己的職責(zé),如果基金經(jīng)理可能有變動,私募應(yīng)該謹(jǐn)慎發(fā)行有鎖定期的產(chǎn)品。而作為渠道方,更需要做好盡調(diào),是對投資人的尊重和保護(hù),私募的股權(quán)結(jié)構(gòu)也很重要。” 一位私募行業(yè)資深人士說。

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