據證監(jiān)會網站消息，上海監(jiān)管局發(fā)布關于對中信證券股份有限公司(以下簡稱中信證券 證券代碼：600030)上海分公司的員工楊慧媚采取出具警示函措施的決定。

經查，上海監(jiān)管局發(fā)現楊慧媚作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工，向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產品，且參與了部分產品的銷售過程。

據媒體報道，楊慧媚推薦的銷售非中信發(fā)行或代銷的金融產品，大概率不是中信證券與合作機構簽訂代銷協議后發(fā)行的產品，即非正規(guī)銷售范圍的產品，因此可推斷為“飛單”產品。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項、第十三條第九項以及《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條第一款的規(guī)定。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對楊慧媚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項：證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十三條第九項：證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經紀業(yè)務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。

《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條：證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。

證券公司應當對金融產品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。

《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第二十條：證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

以下是原文：

關于對楊慧媚采取出具警示函措施的決定

楊慧媚：

經查，我局發(fā)現你作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工，向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產品，且參與了部分產品的銷售過程。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項、第十三條第九項以及《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條第一款的規(guī)定。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年3月23日