據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,上海監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對中信證券股份有限公司(以下簡稱中信證券 證券代碼:600030)上海分公司的員工楊慧媚采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查,上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)楊慧媚作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工,向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,且參與了部分產(chǎn)品的銷售過程。
據(jù)媒體報道,楊慧媚推薦的銷售非中信發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,大概率不是中信證券與合作機構(gòu)簽訂代銷協(xié)議后發(fā)行的產(chǎn)品,即非正規(guī)銷售范圍的產(chǎn)品,因此可推斷為“飛單”產(chǎn)品。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項、第十三條第九項以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定,上海監(jiān)管局決定對楊慧媚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項:證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,可以根據(jù)證券公司的授權(quán),從事下列部分或者全部活動:(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十三條第九項:證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有下列行為:(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條:證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司,可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額,并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條:證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動,參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條:證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格,并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品營銷人員進行必要的培訓(xùn),保證其充分了解所負責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條:證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
以下是原文:
關(guān)于對楊慧媚采取出具警示函措施的決定
楊慧媚:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工,向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,且參與了部分產(chǎn)品的銷售過程。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項、第十三條第九項以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2020年3月23日
中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月1日訊(記者魏京婷)2月26日晚間,拉夏貝爾(603157 SH)公告稱,公司終止公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券。拉夏貝爾表示,公司業(yè)更多
2019-03-01 14:43:26■本報記者 周尚伃恰逢年報季,券商對上市公司評級的頻繁調(diào)整也格外受到投資者及業(yè)界的關(guān)注。據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計,近三個月,券更多
2019-03-27 09:24:25截至3月31日,已有18家上市券商披露了2018年年報,已占全部35家A股上市券商比例的一半以上。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計,18家上市券商合計實現(xiàn)更多
2019-04-02 09:17:423月19日晚,券商龍頭中信證券發(fā)布2019年年報。據(jù)年報顯示,2019年公司實現(xiàn)營業(yè)收入431 4億元,較上年同比增長15 9% ;歸屬于上市公司股東的更多
2020-03-23 08:14:123月20日,中信證券(600030 SH)披露了2019年業(yè)績。2019年,中信證券實現(xiàn)營業(yè)收入431 40億元,同比增長15 90%;歸屬于母公司股東的凈利潤122 2更多
2020-03-23 10:24:16鋁價上漲導(dǎo)致毛利率下滑。更多
2021-11-29 15:06:41禾邁股份主要產(chǎn)品市場份額不到1%,為什么不加大投入擴產(chǎn)?更多
2021-12-22 19:58:262021年前三季度,公司計提信用減值損失14 9億元。更多
2022-01-05 23:22:07