上市券商與龍頭信托公司,卻因一筆2.3億元的信托資金陷入紛爭。3月10日晚間,方正證券發(fā)布公告稱,公司5個多月前花2.3億元認(rèn)購了一只信托產(chǎn)品,卻在近日發(fā)現(xiàn)這筆資金用途生變,被受托人中信信托轉(zhuǎn)用于給方正證券控股股東方正集團(tuán)償債。中信信托是否違背合約挪用信托資金?這一過程中,方正證券是否知情?原融資方在其中充當(dāng)了什么角色?一系列疑問背后真相耐人尋味。
方正證券稱,公司于2019年11月1日認(rèn)購了中信信托作為受托人發(fā)行的“中信·遠(yuǎn)洋弘盛投資集合資金信托計劃”(以下簡稱“信托計劃”),認(rèn)購規(guī)模為2.3億元,期限9個月,預(yù)期收益率9.5%/年。截至公告日,方正證券在該信托計劃的資金余額為本金2.3億元及第1期信托收益550.73萬元。
方正證券表示,原定這只信托產(chǎn)品的資金用途為,用于購買武漢弘盛永泰置業(yè)有限公司(以下簡稱“武漢弘盛”)70%股權(quán)對應(yīng)的股權(quán)收益權(quán),以及購買武漢弘盛股東武漢遠(yuǎn)正企業(yè)管理咨詢有限公司85%股權(quán),最終用于武漢歸元寺項目B包地塊的開發(fā)建設(shè)以及信托合同所約定的其他資金用途。
不過近日,方正證券卻發(fā)現(xiàn),中信信托將公司認(rèn)購信托計劃的信托資金全部用于向方正集團(tuán)發(fā)放貸款。這種做法是否合法?是否還有其他內(nèi)情?后續(xù)中信信托將如何處理?北京商報記者聯(lián)系到中信信托相關(guān)人士,對方表示稍后將有相關(guān)公告說明,但截至記者發(fā)稿尚未有公告發(fā)出。
細(xì)看方正證券公告及時間線,會發(fā)現(xiàn)該筆交易有多處蹊蹺之處。去年1月,中信信托向方正集團(tuán)旗下企業(yè)發(fā)放貸款25億元,方正集團(tuán)為該筆融資提供保證擔(dān)保。同年10月,因方正集團(tuán)旗下企業(yè)未能如約全部還款,中信信托與方正集團(tuán)旗下企業(yè)確定“借新還舊”方案。同年11月6日,方正集團(tuán)將當(dāng)日收到的中信信托2.3億元貸款用于代其旗下企業(yè)償還前期對中信信托的部分債務(wù)。也就是說,在方正證券2.3億元認(rèn)購中信信托的產(chǎn)品5天之后,方正集團(tuán)便收到了中信信托發(fā)放的相同資金的一筆貸款。
“如果方正證券說法屬實,嚴(yán)格按照信托文件,資金他用是嚴(yán)重的違規(guī)行為。但方正證券是否知道這筆錢用到方正集團(tuán),還要更多的證據(jù)。如方正集團(tuán)收到2.3億元就是方正證券那筆資金,那信托文件里約定的融資方就是虛假的或只是殼公司,這就涉及較為嚴(yán)重的違法行為。”金樂函數(shù)分析師廖鶴凱對北京商報記者表示。
一位信托業(yè)人士還對北京商報記者表示,如果是融資方武漢弘盛與方正集團(tuán)“合謀”,先將資金打入武漢弘盛賬戶后,武漢弘盛又把錢打給了方正集團(tuán),雖然不存在資金挪用,但中信信托也存在管理不到位之責(zé)。針對此事,記者聯(lián)系到武漢弘盛,但對方表示,目前公司尚未有回應(yīng)。
另一備受公眾關(guān)注的問題就是,如果是在方正證券不知情的情況下,2.3億元信托資金被大股東用來償債了,責(zé)任誰來擔(dān),資金是否有希望追回?北京尋真律師事務(wù)所律師王德怡表示,從法律層面上看,如果方正證券本應(yīng)獲得的資金被控股股東“截和”,中信信托改變了信托合同所計劃的用途,這里面可能存在兩方面的違規(guī)。一是,如果中信信托存在擅自改變資金用途,未及時履行信息披露義務(wù),涉嫌違反了和方正證券之間的合同約定;中信信托也涉嫌違反了信托資金監(jiān)管的規(guī)定,可能引發(fā)監(jiān)管部門的行政調(diào)查和處理。二是,方正集團(tuán)涉嫌濫用控股股東地位,將子公司作為融資工具,損害了方證證券及投資人的利益。根據(jù)誠實信用原則和權(quán)利不得濫用原則,方正集團(tuán)可能產(chǎn)生侵權(quán)賠償責(zé)任。北京商報記者 孟凡霞 馬嫡
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