您的位置:首頁 > 資訊 > 財經(jīng) >
今年以來深交所共作出紀律處分決定書62份 上市公司違規(guī)集中于六方面
來源:證券日報 2019-08-19 16:28:44

■本報記者 姜楠

日前,深交所對2019年以來上市公司違規(guī)處分情況發(fā)出通報。針對上市公司信息披露和規(guī)范運作方面的違規(guī)事項,深交所共作出紀律處分決定書62份,處分總量較去年同期37份明顯增長,在督促上市公司堅持“四個敬畏”、堅守“四條底線”,引導上市公司增強依法合規(guī)經(jīng)營意識,著力提升上市公司質(zhì)量等方面取得較好成效。

深交所紀律處分工作呈現(xiàn)三個特點:一是強調(diào)處分工作的時效性,秉持“三及時”原則,對違規(guī)行為及時懲治;二是根據(jù)“數(shù)罪并罰、累犯從重”原則,對于情節(jié)惡劣、屢教不改的違規(guī)行為,依規(guī)予以從重處理;三是加大公開認定力度,切實提高違規(guī)成本,提高監(jiān)管震懾力。

通報顯示,從上市公司違規(guī)行為看,主要集中在控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用及上市公司違規(guī)擔保、未履行業(yè)績補償承諾增持承諾等六個方面。

第一,嚴厲打擊控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用及上市公司違規(guī)擔保行為。大股東資金占用和違規(guī)擔保是資本市場的“毒瘤”,嚴重侵害上市公司和投資者的合法權(quán)益。面對占用擔保日漸呈現(xiàn)的復雜化、隱蔽化趨勢,深交所不斷提升線索發(fā)現(xiàn)能力,強化監(jiān)管協(xié)作,加強非現(xiàn)場和現(xiàn)場監(jiān)管聯(lián)動,對于違規(guī)行為及時亮劍。

第二,嚴厲打擊未履行業(yè)績補償承諾、增持承諾等違規(guī)行為。上市公司及相關(guān)承諾主體違反承諾、拒不履行承諾等“背信棄義”的行為不僅違背了資本市場誠信基本原則,也損害了廣大投資者的切身利益。2019年以來,深交所對16起違反承諾行為的共24名承諾主體予以紀律處分。

第三,嚴厲打擊重大事項信息披露違規(guī)行為。上市公司及時、公平地履行信息披露義務,保證信息披露的真實、準確、完整是維護市場“三公”原則的前提和基礎。深交所始終貫徹“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念,對于重大事項信息披露違規(guī)行為予以重點查處。

第四,嚴厲打擊財務造假、會計差錯等定期報告相關(guān)的違規(guī)行為。財務數(shù)據(jù)、定期報告是投資者全面了解上市公司生產(chǎn)經(jīng)營及財務狀況、做出投資決策的重要信息來源與依據(jù),定期報告及相關(guān)財務數(shù)據(jù)的真實、準確、完整體現(xiàn)了公司治理和會計核算的質(zhì)量與水平。

第五,嚴厲打擊中介機構(gòu)未勤勉盡責的違規(guī)行為。中介機構(gòu)是資本市場的“看門人”,必須嚴格履行督導核查、發(fā)表獨立意見等職責,利用其專業(yè)技能確保上市公司經(jīng)營運作有序合規(guī),協(xié)助和督促上市公司提升自身質(zhì)量。

第六,嚴厲打擊內(nèi)部運作不規(guī)范、董監(jiān)高履職不盡責的違規(guī)行為。上市公司董事會、監(jiān)事會、股東大會“三會”運作規(guī)范是合規(guī)經(jīng)營、發(fā)揮自我約束機制的關(guān)鍵保障,董監(jiān)高應對上市公司及全體股東負有忠實、勤勉義務,促進公司有效治理、運作合規(guī)。

通報表示,深交所將繼續(xù)按照中國證監(jiān)會的部署要求,持續(xù)提升紀律處分的精準性、透明度和公信力,不斷增強一線監(jiān)管有效性和威懾力,提高上市公司違法違規(guī)成本,并不斷優(yōu)化紀律處分工作程序,通過專項培訓等多種形式傳遞監(jiān)管理念,進一步引導上市公司改善治理狀況,推動提升上市公司質(zhì)量。

關(guān)鍵詞: 深交所 上市公司違規(guī)
相關(guān)文章
奔馳新E級敞篷版諜照曝光 造型與海外版新E級敞篷車型相同

奔馳新E級敞篷版諜照曝光 造型與海外版新E級敞篷

日前,我們從相關(guān)渠道獲取到了一組全新一代E級敞篷版車型的國內(nèi)路試諜照。新車采用了軟頂機械敞篷結(jié)構(gòu),造型與海外版新E級敞篷車型相同。奔更多

2018-01-08 15:09:32