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新三板主辦券商職業(yè)質(zhì)量提升 負面行為環(huán)比下滑68.37%
來源:證券日報 2019-04-16 14:02:41

■本報記者 左永剛

4月15日,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布3月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果,3月份共記錄負面行為31條,環(huán)比下滑68.37%,按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為31.5條,涉及23家主辦券商。

具體來看,其中,推薦掛牌類1條,占比3.17%;推薦后督導(dǎo)類20.5條,占比65.08%;交易管理類7.5條,占比23.81%;綜合管理類2.5條,占比7.94%。

3月份共有102家主辦券商參與評價,其中,中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示98家主辦券商評價結(jié)果。

42家主辦券商評價點值在90點(含)以上,占比42.86%;34家主辦券商評價點值在80點(含)-90點之間,占比34.69%;12家主辦券商評價點值在70點(含)-80點之間,占比12.24%;10家主辦券商評價點值在70點以下,占比10.21%。評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、西南證券(并列第一)、聯(lián)訊證券、招商證券、東莞證券。

其中,負面行為記錄數(shù)在2條(含)以下的主辦券商21家,合計占總記錄數(shù)的77.78%;負面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商2家,合計占總記錄數(shù)的22.22%。

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