中國經(jīng)濟網(wǎng)北京2月19日訊 昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，美的集團股份有限公司(以下簡稱“美的集團”)董事長兼總裁方洪波在1月12日召開的2019中國制造論壇上發(fā)表了美的集團2018年預計稅前利潤超過260億元的言論，而美的集團在1月14日才發(fā)布2018年度業(yè)績預告。方洪波的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第四十五條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對方洪波采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)報道，2月11日，格力電器獨立董事劉姝威發(fā)文，給“閨蜜”董明珠抱不平，認為監(jiān)管部門給董明珠發(fā)警示函，卻對方洪波的行為視而不見，因此質(zhì)疑監(jiān)管選擇性執(zhí)法。

相關法規(guī)：

上市公司信息披露管理辦法》第六條：上市公司及其他信息披露義務人依法披露信息，應當將公告文稿和相關備查文件報送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)指定的媒體發(fā)布。

信息披露義務人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十五條：董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關會議，有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。

董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。除監(jiān)事會公告外，上市公司披露的信息應當以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權，不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。

上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務負責人應當配合董事會秘書在財務信息披露方面的相關工作。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一) 責令改正;

(二) 監(jiān)管談話;

(三) 出具警示函;

(四) 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五) 認定為不適當人選;

(六) 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為全文：

關于對方洪波采取出具警示函措施的決定〔2019〕12號

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕12號

關于對方洪波采取出具警示函措施的決定

方洪波：

經(jīng)查，你作為美的集團股份有限公司(以下簡稱美的集團)董事長兼總裁，在2019年1月12日召開的2019中國制造論壇上發(fā)表了美的集團2018年預計稅前利潤超過260億元的言論，而美的集團在2019年1月14日才發(fā)布了公司2018年度業(yè)績預告。你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第四十五條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，規(guī)范對外發(fā)布信息的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年2月18